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关于印发《新疆维吾尔自治区战略性新兴产业创业 投资引导资金管理办法(试行)》的通知
发布者:火炬创投   来源:   发布日期:2017-09-07  
伊犁哈萨克自治州财政局、经信委,各地州市财政局、经信委,有关企业:
为贯彻落实《自治区党委、自治区人民政府关于加快培育和发展战略性新兴产业的意见》(新党发[2011]17号),根据《新疆维吾尔自治区战略性新兴产业专项资金管理暂行办法》(新财建[2011]728号)有关规定,结合我区实际,自治区财政厅、经信委制定了《新疆维吾尔自治区战略性新兴产业创业投资引导资金管理办法(试行)》,请遵照执行。执行过程中存在的问题和意见,请及时向自治区财政厅、经信委反馈。
附件:新疆维吾尔自治区战略性新兴产业创业投资引导资金管理办法(试行)
    抄送:自治区党委办公厅、自治区人民政府办公厅,本厅法税处、预算处、国库处、财政监督检查局
主题词:战略性新兴产业  投资  引导  办法
 


附件:
新疆维吾尔自治区战略性新兴产业创业
投资引导资金管理办法(试行)
 
第一章 总  则
第一条 为贯彻落实《自治区党委、自治区人民政府关于加快培育和发展战略性新兴产业的意见》(新党发[2011]17号)精神,根据《新疆维吾尔自治区战略性新兴产业专项资金管理暂行办法》(新财建[2011]728号)有关规定,制定本办法。
第二条 本办法所称战略性新兴产业创业投资引导资金(以下简称引导资金),是指从自治区战略性新兴产业专项资金中安排,支持战略性新兴产业创业投资的引导资金。
第三条 引导资金委托专业管理机构(以下简称受托管理机构)管理,以股权投资方式,扶持自治区战略性新兴产业领域初创期、成长期企业。
第四条 引导资金按“政府引导、市场运作、专业管理、科学决策”的原则进行投资运作。政府部门不干预被投资企业的经营管理,受托管理机构作为出资主体行使并享有股东权益,承担相应责任。
第五条 建立引导资金项目遴选、风险防范和利益激励机制。引导资金在条件成熟时及时退出,本金和收益在扣除管理费、税金及支付收益奖励后上缴自治区财政专户,逐步形成“投入一增值一退出一再投入”的良性循环使用机制。
第二章 管理机构
第六条 自治区财政厅、自治区经信委是引导资金的主管部门(以下简称主管部门)。主要职责是:拟定资金使用计划,编制项目申报指南,核准投资事项,审议收益分配、风险控制、投资退出和业绩考核等重大事项。
第七条 引导资金由主管部门确定2-3家经自治区发改委备案的创业投资企业(国有独资或国有控股)作为受托管理机构进行日常管理,并由主管部门与受托管理机构签订引导资金委托管理协议。
第八条 受托管理机构的主要职责:
(一)承担引导资金对外投资的出资主体,行使股东权利,履行股东义务,享有股东收益;
(二)规范受托资产管理行为,建立受托资产运营管理和决策体系,制定配套的管理制度并严格执行相应管理程序。
(三)履行对受托资产的投资管理职责,认真开展投资前期工作(包括但不限于:立项申请、尽职调查、制定投资方案、撰写并提交投资建议书及风险评估报告等)。投资方案及投资建议书报经主管部门审定后与被投资企业签订股权投资协议;
(四)履行对受托资产的运营监管职责,加强对已投企业的运营监管,以投资额为限对被投资企业行使股东权利,包括向被投资企业派遣董事、监事,通过股东会、董事会、监事会依法行使股东监督、决策及收益分享等权利;
(五)定期向主管部门报告引导资金运作、被投资项目企业运营、股本变化情况等;
(六)拟定并提交投资退出方案报主管部门批准,根据主管部门的批复承担并实施投资退出具体操作行为;
(七)根据主管部门要求及时将引导资金的税后分红、退出资金(含本金及收益)拨入托管专户并上缴自治区财政专户。
第三章 投资项目遴选
第九条 主管部门在年度战略性新兴产业专项资金项目申报指南中,对股权投资类项目要求提供的资料进行专门明确。
第十条 受托管理机构可在股权投资类项目中筛选目标项目,也可自主选择符合自治区战略性新兴产业规划要求的目标项目。并与被投资企业进行对接,初步筛选目标项目企业进行项目内部立项。
第十一条 受托管理机构按照本办法第八条的职责要求,开展项目投资前期工作:进行项目尽职调查、制定投资方案、编制投资建议书及风险评估报告并进行内部审议。
第十二条 经内部审议通过的投资项目,由受托管理机构报经主管部门审定,并与被投资企业签订股权投资协议。
第四章 资金管理
第十三条 受托管理机构需在主管部门指定的托管银行开设引导资金托管专户。并由主管部门、受托管理机构、托管银行3家签订协议,托管银行接到主管部门的拨款通知后,方可办理资金拨付。
第十四条 主管部门向受托管理机构下达年度引导资金托管计划,由自治区财政厅将引导资金拨付到受托管理机构的托管专户,再由受托管理机构拨付至被投资企业。
第十五条 股权投资资金的出资额占被投资企业的股份原则上不超过其总股本的30%(且不为第一大股东)。
第十六条 引导资金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出。
第十七条 投资项目因特殊原因无法继续执行的,受托管理机构要及时将引导资金缴回自治区财政专户。
第十八条 引导资金向受托管理机构支付托管费用。托管费用分为两部分,二部分是日常管理经费,按不超过受托管理引导资金实际投资额的3%确定;另一部分是效益奖励,按不超过总投资收益(弥补亏损后的净收益)的20%确定。
第五章 资金退出  
第十九条 引导资金投资形成的股权通过企业回购、内部股东受让、向其他投资人场外转让、证券市场减持等形式实现退出。引导资金参股期限一般为5年,最长不超过7年。
第二十条 受托管理机构负责对引导资金退出时机进行考察,在退出时机成熟时运作退出,并及时将退出时机、退出方式等情况报告主管部门,经主管部门同意后运作退出。
第二十一条 退出的资金(含回收的股息、股利)直接收回到托管专户,由受托管理机构上缴自治区财政专户。
第六章 考核与监督
第二十二条 主管部门负责对引导资金的使用进行监管和指导。受托管理机构应当定期将引导资金投资运作情况报告主管部门。
第二十三条 主管部门对受托管理机构履行职责情况和因导资金投资形成的资产进行监督和绩效考核。必要时,主管部门可委托中介机构对受托管理机构及资产进行审计。
第二十四条 受托管理机构不履行委托协议约定,发生重大违法违规或擅自改变资金用途,或者骗取、挪用资金等行为,主管部门有权撤销其受托资格、收回引导资金,并按《(财政违法行为处罚处分条例》有关规定进行处理并追究有关单位及其相关人员法律责任。
第二十五条 受托管理机构因其他原因宣布破产、解散或不具备独立法入资格时,主管部门可根据托管协议自动撤销其受托资格、收回引导资金。
第七章 附则
第二十六条 本办法由自治区财政厅会同自治区经信委负责解释。
第二十七条 本办法自印发之日起施行。